廈門銀行股份有限公司董事會審計委員會對會計師事務所2023年度履行監(jiān)督職責情況報告
廈門銀行股份有限公司董事會審計委員會
對會計師事務所2023年度履行監(jiān)督職責情況報告
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》和《廈門銀行股份有限公司章程》等規(guī)定和要求，廈門銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，恪盡職守，審慎履行對會計師事務所的監(jiān)督職責，具體情況如下：
一、會計師事務所基本情況
安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永華明”）于1992年9月成立，2012年8月完成本土化轉(zhuǎn)制，從一家中外合作的有限責任制事務所轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制事務所。安永華明總部設在北京，注冊地址為北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室。
根據(jù)中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的《2022年度會計師事務所綜合評價百家排名信息》，安永華明排名第二。截至2023年末，安永華明擁有執(zhí)業(yè)注冊會計師近1,800人，其中擁有證券相關業(yè)務服務經(jīng)驗的執(zhí)業(yè)注冊會計師超過1,500人。
二、聘任會計師事務所履行的程序
本行于2023年4月27日和2023年5月18日分別召開第八屆董事會第三十一次會議和2022年年度股東大會，審議通過了《廈門銀行股份有限公司關于聘請2023年度會計師事務所的議案》，同意續(xù)聘安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本行2023年度財務審計及內(nèi)控審計機構。
三、董事會審計委員會對會計師事務所監(jiān)督情況
本行董事會審計委員會委員查閱了安永華明關于專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性等相關資料，認為其能夠滿足為本行提供審計服務的要求。2023年4月，本行第八屆董事會審計與消費者權益保護委員會第十九次會議審議通過了《廈門銀行股份有限公司關于聘請2023年度會計師事務所的議案》，同意將該議案提交董事會審議。
2024年1月，董事會審計委員會與安永華明就2023年度年報審計工作的審計范圍、時間安排、審計方案、初步關鍵審計事項等內(nèi)容進行了溝通。
2023年年報審計期間，董事會審計委員會與安永華明就審計工作進展情況、主要審計發(fā)現(xiàn)、關鍵審計事項、審計報告的出具進度等事項保持密切溝通。
2024年4月，第九屆董事會審計委員會第三次會議審議通過2023年年度報告、內(nèi)部控制評價報告等議案，并同意提交董事會審議。
四、總體評價
本行董事會審計委員會嚴格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所有關法規(guī)及《廈門銀行股份有限公司章程》等有關規(guī)定，充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，對會計師事務所相關資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力等進行了審查，在年報審計期間與會計師事務所進行了充分的討論和溝通，督促會計師事務所及時、準確、客觀、公正地出具審計報告，切實履行了董事會審計委員會對會計師事務所的監(jiān)督職責。
廈門銀行股份有限公司董事會審計委員會
2024年4月29日